2016環球石材:股票發行認購公告

環球石材(東莞)股份有限公司

　　股票發行認購公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、

　　誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

　　2016年9月6日，公司召開2016年第三次臨時股東大會，股東大會審議通過了《關于公司股票發行方案的議案》、《關于提請股東大會授權董事會全權辦理本次股票發行相關事宜的議案》和《關于修改的議案》等。現就本次股份認購事宜制定認購辦法如下：

　　一、公司在冊股東股份優先認購的辦法

　　(一)在冊股東的認定

　　在冊股東指截止股權登記日止在中國證券登記結算有限責任公司北京分公司登記注冊的持有公司股份的股東。

　　(二)股權登記日

　　股權登記日為2016年9月1日。

　　(三)在冊股東優先認購安排

　　根據《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》第八條：“掛牌公司股票發行以現金認購的，公司現有股東在同等條件下對發行的股票有優先認購權。每一股東可優先認購的股份數量上限為股權登記日其在公司的持股比例與本次發行股份數量上限的乘積。公司章程對優先認購另有規定的，從其規定。”《公司章程》未對現有股東是否享有在同等條件下對發行股票的優先認購權作任何約定。

　　公司在冊股東參與本次認購的繳款時間安排與認購程序和新增投資者一致。

　　但自本次股票發行之認購公告在全國中小企業股份轉讓系統指定平臺披露之日

　　起3日內，公司若沒有接到在冊股東行使優先認購權的書面通知，則視為公司在冊股東放棄優先認購權。

　　二、股票發行新增投資者的認購辦法

　　本次發行股票的種類是人民幣普通股，發行股票的數量不超過15,000,000股(含15,000,000股)，價格為每股人民幣4.20元，預計募集資金總額不超過人民幣63,000,000元(含63,000,000元)。

　　本次股票發行為定向增發，本次股票發行對象為符合《非上市公眾公司監督管理辦法》以及《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則》規定條件的合格投資者，包括但不限于在冊股東、機構投資者、自然人投資者、具有做市商資格的證券公司等。

　　符合上述條件的投資者如有意向參與本次發行，可向公司申報認購數量。公司將結合自身發展規劃，并綜合考慮投資者類型以及在冊股東優先認購情況，確定具體發行對象及其認購數量。本次發行對象合計不超過35名。

　　三、認購程序

　　(一)自2016年9月9日起至2016年10月10日前，投資者進行股份認購，將認購資金存入公司股票發行指定賬戶，并于當日將匯款底單復印件傳真至公司(傳真：0769-85429850)或掃描后郵件發送至cfo@umgg.com.cn，同時電話確認(電話：0769-85429850)。

　　(二)2016年10月11日，公司確認認購人的認購資金到賬無誤后，通知認購人股份認購成功。

　　四、股票發行入資指定賬戶

　　本次股票發行認購款匯至公司驗資戶，具體如下：

　　戶名：環球石材(東莞)股份有限公司

　　開戶行：興業銀行股份有限公司東莞長安支行

　　賬號：395020100100141797

　　本賬戶作為募集資金的專戶使用，公司將與開戶銀行、主辦券商共同簽署《募集資金三方監管協議》。

　　注意：匯款時，收款人賬號、戶名嚴格按照以上信息填寫。匯款人應與出資人為同一人，不使用他人賬戶代匯出資款。在匯入款項時，匯款用途欄注明“環球石材發行入資款”字樣，備注欄注明“股份認購者姓名和認購股份數”。例如：張三匯款時，匯款用途欄：環球石材發行入資款，備注欄：張三456,000股。匯款金額嚴格按照認購數量所需金額匯入，請勿多匯或少匯。匯款相關費用由股份認購者自理，不得在股份認購者資金內扣除。

　　五、屬于放棄認購的情況

　　對于股份認購過程中出現下列情況之一的將視為股東放棄認購：

　　1、股份認購者明確聲明放棄認購；

　　2、公司未在2016年10月10日前收到匯款底單復印件，且未在2016年10月11日前收到銀行出具的認購者匯款到賬入賬單；

　　3、公司收到的股份認購者的匯款底單填寫有誤，且2016年10月11日前認購資金也未到賬，同時無法通過股東所留聯系方式與之聯系的。

　　六、股份認購者放棄股份認購的安排

　　如股份認購者確認股份認購數量后，發生了上述“五、屬于放棄認購的情況”，該股份認購者所對應認購的股份將不再二次分配，即本次定向發行融資金額以股份認購者于2016年10月10日前實際繳存到公司指定賬戶的資金額為準。

　　七、提醒注意事項

　　1、公司定向發行認購期間的工作時間為每日的8：30-17：30。上述“日前”是截止到當日下午17：30分，超過該時間的將確認為未能滿足本辦法的規定。

　　2、匯款資金必須以股東認購數量所需認購資金為準，請勿多匯或少匯資金。

　　若股份認購者匯入的資金可認購股份與《附條件生效的定向發行股份認購協議》或本公告約定的可認購股份不一致的，以較低者為準。若有超額認購資金，公司將退回。

　　3、股份認購者將認購資金匯入定向發行入資指定賬戶一天后，或在2016年10月11日前，公司尚未與股份認購者聯系確認認購是否成功，則可能存在公司無法聯系股份認購者的情況，請股份認購者撥打公司電話以確認股份認購狀態。

4、對于在2016年10月10日前收到認購人的匯款底單參但未在2016年10 月10日收到銀行出具的認購人匯款到賬入賬單，公司將與銀行、認購人確認未 能及時到賬的原因，并盡快解決出現的問題。

5、對于認購人在股份認購過程中出現的任何問題，公司將及時與認購人進 行聯絡，以保證認購的順利完成；對于由于認購人聯系電話無法聯系而出現的各 種情況將遵循本辦法規定予以解決，由此而引起的各種責任和問題均由認購人全 部承擔。

八、聯系方式

聯系地址：東莞市長安鎮廈崗管理區福海路68號 電 話：0769-8542 9850 傳 真：0769-8542 9850 由P 箱：cfo@umgg.com.cn

聯系人：何有光

九、公司將在完成本次定向發行相關手續后對定向發行結果予以公 告。

特此公告。